期货公司应当对不同客户的委托资产()。
A:独立建账
B:独立核算
C:分账管理
D:混合计算盈亏
期货公司资产管理业务的月度报告和年度报告应当由期货公司的()签字。
A资产管理业务负责人
B总经理
C首席风险官
D会计负责人
期货公司应当按照《期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求,在中期协网站上对()等基本情况进行公示。
A期货公司盈利情况
B投资方向
C风险特征
D资产管理业务试点资格
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的()中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
A月底报告
B季度报告
C年度报告
D以上选项都正确
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。()
A对
B错
下列有关期货资产业务管理和风险控制制度的表述,正确的有()。
A期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易,损害客户合法权益
B期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析,防止不公平交易和利益输送行为。
C期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控,对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控,并于月度结束后7个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告
D资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任
资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理的手续包括()。
A及时撤销期货资产管理账户
B及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户
C及时撤销期货资产管理账户
D及时撤销证券账户
下列选项中,不得作为期货公司资产管理业务客户的有()。
A期货公司监事
B期货公司从业人员
C期货公司从业人员的配偶
D期货公司股东
资产管理业务的投资范围包括()。
A期货、期权
B股票、债券、证券投资基金
C集合资产管理计划
D资产支持证券
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料包括()。
A资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等
B股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
C加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
D申请日前6个月的期货公司风险监管报表
期货公司申请资产管理业务试点资格应具备的条件包括()。
A净资本不低于人民币5亿元
B申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
D近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
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