资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理的手续包括()。
A及时撤销期货资产管理账户
B及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户
C及时撤销期货资产管理账户
D及时撤销证券账户
期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得查封、冻结、扣划或者强制执行。()
A对
B错
在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。()
非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《中华人民共和国合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。()
会员制期货交易所理事长可以兼任总经理。()
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。
A明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务
B在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
C向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
D接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
期货公司资产管理业务的月度报告和年度报告应当由期货公司的()签字。
A资产管理业务负责人
B总经理
C首席风险官
D会计负责人
期货公司应当按照《期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求,在中期协网站上对()等基本情况进行公示。
A期货公司盈利情况
B投资方向
C风险特征
D资产管理业务试点资格
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的()中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
A月底报告
B季度报告
C年度报告
D以上选项都正确
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。()
下列有关期货资产业务管理和风险控制制度的表述,正确的有()。
A期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易,损害客户合法权益
B期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析,防止不公平交易和利益输送行为。
C期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控,对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控,并于月度结束后7个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告
D资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任
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