根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者金融类资产包括()。
A:银行存款
B:股票、债券
C:黄金、理财产品
D:基金、期货权益
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向()报告。
A:期货交易所
B:商务部
C:中国证监会及其派出机构
D:中国证监会或者中国期货业协会
《金融期货投资者适当性制度实施办法》由()负责解释。
A:中国金融期货交易所
B:中国期货业协会
C:中国证监会
D:国务院法制委员会
下列属于期货业协会应履行的职责有()。
A教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B制定期货从业人员的资格标准和管理办法
C负责期货从业人员资格的认定
D组织期货从业人员的业务培训
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行(),建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A:统一结算
B:统一风险管理
C:统一资金调拨
D:统一财务管理和会计核算
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A:金融期货经纪业务资格申请书
B:加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C:股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D:申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
()是期货交易所交易规则应当载明的事项。
A:持仓限额制度
B:期货交易、结算和交割制度
C:保证金的管理和使用制度
D:期货交易信息的发布办法
公司制期货交易所董事会行使的职权包括()。
A:拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定
B:召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
C:决定专门委员会的设置
D:决定对违规行为的纪律处分
下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有()。
A:应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患
B:其履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项
C:应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
D:其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的有()。
A:章程规定的营业期限届满
B:会员大会或者股东大会决定解散
C:中国证监会决定关闭
D:工商行政管理部门决定关闭
以下情形中,期货交易所需承担相应责任的有()。
A期货公司的保证金不足,交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,并且要求保留持仓并经书面协商一致,最终导致穿仓
B期货公司未按每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行
C期货交易所依据有关规定对期货市场的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失
D交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,从而造成标准仓单持有人发生损失
¥39.8
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