中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。()
A对
B错
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。()
根据《期货从业人员管理办法》的规定,取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构开展期货业务活动。()
期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得查封、冻结、扣划或者强制执行。()
在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。()
非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《中华人民共和国合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。()
会员制期货交易所理事长可以兼任总经理。()
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。
A明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务
B在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
C向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
D接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
期货公司资产管理业务的月度报告和年度报告应当由期货公司的()签字。
A资产管理业务负责人
B总经理
C首席风险官
D会计负责人
期货公司应当按照《期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求,在中期协网站上对()等基本情况进行公示。
A期货公司盈利情况
B投资方向
C风险特征
D资产管理业务试点资格
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的()中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
A月底报告
B季度报告
C年度报告
D以上选项都正确
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