有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是( )。
A检察机关
B国务院期货监督管理机构
C工商管理机关
D中国期货业协会
期货公司拟免除首席风险官的职务,( )。
A应当提前30日将免除决定通知本人
B可以随时免除其职务
C无正当理由不得免除其职务
D应当将免除决定报告监管部门
期货公司办理客户销户手续时,应当及时向期货交易所申请注销客户的( )
A交易编码
B交易账户
C结算编码
D结算账户
期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所( )。
A股东会决议书
B律师事务所意见书
C计划书
D申请书
关于期货经纪的表述,错误的是( )。
A客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
C期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效
设立期货专门结算机构应当经( )批准。
A期货交易所
C期货业协会
D国家工商管理总局
期货公司应当按照期货交易所规则,使用( )缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。
A自有资金
B客户保证金
C客户资金
D风险准备金
交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证是仓单。
A国务院期货监督管理机构
B期货交易所
C期货公司和客户协商
D期货业协会
下列与保护投资者权益有关的制度中,表述正确的是( )。
A进行场外交易时,期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的
B期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
C期货公司在行情极端时,可以采取混码交易
D期货交易必须在依法设立的期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
申请首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。
A期货从业人员资格
B大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
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