关于期货经纪的表述,错误的是( )。
A客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
C期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效
下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是( )。
A因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保
B期货公司不得向甲公司提供融资
C期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
D甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。
A具有期货从业人员资格
B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C通过中国证监会认可的资质测试
D具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。
A结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B违约会员的自有资金。结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
C违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
D违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。
A监督期货公司其他高级管理人员
B期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查
C决定期货公司内部管理机构的设置
D期货公司的日常经营管理
下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是( )。
A没有较大数额的到期未清偿债务
B净资本9亿元
C未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
D近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
下列关于期货保证金的表述,正确的是( )。
A保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金
B保证金只能用于结算
C保证金只能用于保证履约.
D保证金必须是现金
期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在( )日内通知期货公司。
A2
B3
C20
D30
期货公司拟免除首席风险官的职务,( )。
A应当提前30日将免除决定通知本人
B可以随时免除其职务
C无正当理由不得免除其职务
D应当将免除决定报告监管部门
期货公司办理客户销户手续时,应当及时向期货交易所申请注销客户的( )
A交易编码
B交易账户
C结算编码
D结算账户
期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所( )。
A股东会决议书
B律师事务所意见书
C计划书
D申请书
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