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问题 - 单项选择题

下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。

A具有期货从业人员资格

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C通过中国证监会认可的资质测试

D具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

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可能感兴趣的试题

期货公司经理层人员在申请任职资格时,必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。

A5

B3

C2

D1

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下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,错误的是( )。

A期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

B期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露

C期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

D期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管机构备案

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期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。

A依法合规经营

B风险监管指标标准

C客户资产保护

D公司治理和内部控制

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国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。

A期货交易所的授权

B国务院期货监督管理机构的授权

C中国期货业协会的授权

D《期货交易管理条例》的有关规定

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交割仓库不得从事的行为包括( )。

A违反期货交易所业务规则,限制交割商品入库、出库

B泄露与期货交易有关的商业秘密

C出具虚假仓单

D违反国家有关规定参与期货交易

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下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。

A客户

B非期货公司结算会员

C期货公司

D期货保证金存管银行

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下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有( )。

A任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

B通过非法方式持有股权或成为股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权

C未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

D非法取得的股权在转让之前,不具有表决权、分红权

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在申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格时,申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。( )

A对

B错

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某单位乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接受乙的委托,可以对甲采取责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。

A1倍以上3倍以下

B3倍以上7倍以下

C1倍以上10倍以下

D5倍以上10倍以下

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下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是( )。

A因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保

B期货公司不得向甲公司提供融资

C期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺

D甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求

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