问题 - 单项选择题

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。

A基金业协会

B证券业协会

C总经理

D中国证监会及相关派出机构

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根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是( )。

A在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息

B以固有财产承担因募集行为而产生的债务

C代销机构支付的各项成本及费用

D以固有财产承担因募集行为而产生的费用

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基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。

A基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B有效落实风险隔离机制

C积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

D加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享

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下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。

A基金及公司发生违法违规行为

B基金及公司存在重大经营风险或者隐患

C基金公司销售人员小李离职

D督察长依法认为需要报告的其他情形

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督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告。

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