问题 - 单项选择题

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。

A基金及公司发生违法违规行为

B基金及公司存在重大经营风险或者隐患

C基金公司销售人员小李离职

D督察长依法认为需要报告的其他情形

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合规文化不要求建立( )。

A清晰的责任制

B清晰的问责制

C升迁机制

D激励约束机制

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( )是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

A合规审核

B合规检查

C合规培训

D合规投诉处理

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根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是( )。

A在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息

B以固有财产承担因募集行为而产生的债务

C代销机构支付的各项成本及费用

D以固有财产承担因募集行为而产生的费用

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基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。

A基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B有效落实风险隔离机制

C积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

D加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享

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