问题 - 单项选择题

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。

A与基金行业有关的法律法规

B公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C案例警示教育

D先进事迹激励教育

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下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是( )。

A基金从业人员不得买卖证券

B公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

C公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先

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UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到( )。

A 10%

B 15%

C 20%

D30%

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下列说法中，错误的是( )。

A保险公司可申请从事基金代理销售

B基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

C基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构

D基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

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下列关于基金国际化的说法，正确的是( )。

A美国政府专门为公司型开放式基金( OEIC)的创立确立了新的法律框架

B卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金

C英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心

D爱尔兰注册基金资产的近80%都属于UCITS基金

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经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是( )。

A应加强对投资者的教育

B相关信息应当通过多渠道发放

C投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利

D在信息传播中，应当充分运用现代化信息技术

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合规风险的主要种类不包括（　）。

A投资合规性风险

B销售合规性风险

C投机合规性风险

D信息披露合规性风险

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