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问题 - 多项选择题

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是()。

A:甲可以担绝执行该交易指令

B:甲不可以担绝执行该交易指令

C:若甲未担绝执行,则因此进行交易造成乙损失的,应由甲承担赔偿责任

D:若甲未担绝执行,则因此进行交易造成乙损失的,应由乙自行承担

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下列关于会员制期货交易所理事长的表述,正确的有( )。

A:副理事长的任免,由理事长提名,理事会通过

B:期货交易所的会员大会由理事长主持

C:理事长不得兼任总经理

D:理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过

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下列关于非期货公司会员挪用期货保证金处罚的表述,正确的是( )。

A没收违法所得

B处资彭去所得1倍以上5倍以下的罚款

C没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款

D情节严重的,责令停业整顿

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期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的( )责令改正,给予警告,没收违法所得。

A不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

B违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

C不按照规定提取、管理和使用风险准备金

D不按照规定建立、健全结算担保金制度的

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《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

A:期货公司高级管理人员任职资格条件

B:期货从业人员执业规则

C:对期货从业人员的监督管理

D:期货从业人员资格的申请

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申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的材料包括( )。

A:学历和学位证明

B:申请书

C:2位推荐人的书面推荐意见

D:资质测试合格证明

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期货公司为债务人,人民法院应债权人的请求,冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金,应符合以下( )条件。

A:期货公司客户保证金缴入金额高于期货公司注册资本金的5倍

B:期货公司净资本高于客户权益总额的6%

C:对期货公司保证金账户中超出客户权益资金的部分

D:期货公司自有资金与客户保证金发生混淆

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全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向( )报告。

A:协议双方住所地的中国证监会派出机构

B:实行会员分级结算制度的中国证监会派出机构

C:期货保证金安全存管监控机构

D:中国期货业协会

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期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任( )。

A:首席风险官

B:副总经理

C:监事

D:董事长

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期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )。

A了解投资者的财务状况

B客观的告知投资者期货投资的特点

C诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

D缴纳服务保证金

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看跌期权的买方在支付权利金后,便可享有按约定的执行价格卖出相关标的资产的权利,但负有必须卖出的义务。()

A对

B错

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