《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。
A:期货公司高级管理人员任职资格条件
B:期货从业人员执业规则
C:对期货从业人员的监督管理
D:期货从业人员资格的申请
( )由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。
A:董事长
B:监事会主席
C:独立董事
D:营业部负责人
期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A:3个月
B:6个月
C:12个月
D:24个月
下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,不正确的是( )。
A:期货公司应当以客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
B:期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能
C:期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
D:期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有()。
A责令停业整顿
B罚款
C吊销期货业务许可证
D没收违法所得
髋关节置换术的绝对禁忌证包括
A糖尿病
B肥胖
C冠心病
D全身或局部的任何活动性感染
E高血压
首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:( )。
A:参加或者列席与其履职相关的会议
B:查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C:了解期货公司业务执行情况
D:与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构有关人员进行谈话
公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。
A:期货交易所成立合约
B:期货交易所章程
C:期货交易所童事会商定
D:期货业协会
下列关于会员制期货交易所理事长的表述,正确的有( )。
A:副理事长的任免,由理事长提名,理事会通过
B:期货交易所的会员大会由理事长主持
C:理事长不得兼任总经理
D:理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过
下列关于非期货公司会员挪用期货保证金处罚的表述,正确的是( )。
A没收违法所得
B处资彭去所得1倍以上5倍以下的罚款
C没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款
D情节严重的,责令停业整顿
期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的( )责令改正,给予警告,没收违法所得。
A不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
B违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
C不按照规定提取、管理和使用风险准备金
D不按照规定建立、健全结算担保金制度的
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