在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官( )。
A:予以拒绝
B:予以接受
C:予以考虑
D:以上都不对
人民法院在办理案例过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。
A对
B错
下列关于期货交易结算的表述,错误的是( )。
A:期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格
B:中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理
C:中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理
D:期货监督管理机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理
根据《期货公司风险管理指标管理方法》,净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因。
A:30%
B:20%
C:50%
D:10%
下列关于期货公司与客户关系的表述中,错误的是()。
A期货公司可以接受客户委托为其进行期货交易
B期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
C期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有
D期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托;作为居间人为乙提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立;则()。
A:甲可以要求乙支付约定的报酬
B:甲不能要求乙支付约定的报酬
C:甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
D:甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立金融期货交易编码时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续()个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。
A:3
B:5
C:10
D:6
根据《期货交易所管理办法》,公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( )的规定。
A:交易规则
B:期货交易所章程
C:股东大会
D:证监会
期货交易所欲变更其注册资本,必须经()批准。
A:国务院期货监督管理机构
B:中国银监会
C:住所地的工伤行政管理部门
D:期货业协会
下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是( )。
A:董事长
B:总经理
C:开户人员
D:咨询师
中国证监会( )中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A:指导和审查
B:审查和监督
C:管理和监督
D:指导和监督
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