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问题 - 单项选择题

下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,不正确的是( )。

A:期货公司应当以客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

B:期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能

C:期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

D:期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力

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下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是( )。

A:董事长

B:总经理

C:开户人员

D:咨询师

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中国证监会( )中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A:指导和审查

B:审查和监督

C:管理和监督

D:指导和监督

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在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官( )。

A:予以拒绝

B:予以接受

C:予以考虑

D:以上都不对

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张某是甲期货公司的副总经理;李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由()责任。

A:甲公司承担

B:离任前由甲公司承担,离任后由乙公司承担

C:张某承担

D:离任前由甲公司承担,离任后由张某承担

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境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由( )制订,报国务院批准后施行。

A中国证监会

B国务院商务主管部门和外汇管理部门

C国务院证券监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门

D国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门

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期货公司错误执行客户交易指令,下列关于建议结构处理的表述,正确的有()。

A:客户不认可的,多于指令数量的部分由期货公司承担

B:客户不认可的,由期货公司和客户按照过错大小分担

C:客户不认可的,交易价格高于客户指令价位范围的,交易结果由客户承担

D:客户认可的,由客户承担

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当向中国证监会派出机构报送( )风险监管报表。

A:年度

B:半年度

C:季度

D:月度

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关于会员制度期货交易的表述,正确的是()。

A董事会的日常工作由总经理主持

B理事会由会员理事和非会员理事组成

C会员大会由总经理主持

D期货交易所的总经理由董事会任免

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( )由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

A:董事长

B:监事会主席

C:独立董事

D:营业部负责人

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期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A:3个月

B:6个月

C:12个月

D:24个月

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