下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,不正确的是( )。
A:期货公司应当以客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
B:期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能
C:期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
D:期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力
下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是( )。
A:董事长
B:总经理
C:开户人员
D:咨询师
中国证监会( )中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A:指导和审查
B:审查和监督
C:管理和监督
D:指导和监督
在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官( )。
A:予以拒绝
B:予以接受
C:予以考虑
D:以上都不对
张某是甲期货公司的副总经理;李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由()责任。
A:甲公司承担
B:离任前由甲公司承担,离任后由乙公司承担
C:张某承担
D:离任前由甲公司承担,离任后由张某承担
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由( )制订,报国务院批准后施行。
A中国证监会
B国务院商务主管部门和外汇管理部门
C国务院证券监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门
D国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门
期货公司错误执行客户交易指令,下列关于建议结构处理的表述,正确的有()。
A:客户不认可的,多于指令数量的部分由期货公司承担
B:客户不认可的,由期货公司和客户按照过错大小分担
C:客户不认可的,交易价格高于客户指令价位范围的,交易结果由客户承担
D:客户认可的,由客户承担
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当向中国证监会派出机构报送( )风险监管报表。
A:年度
B:半年度
C:季度
D:月度
关于会员制度期货交易的表述,正确的是()。
A董事会的日常工作由总经理主持
B理事会由会员理事和非会员理事组成
C会员大会由总经理主持
D期货交易所的总经理由董事会任免
( )由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。
B:监事会主席
C:独立董事
D:营业部负责人
期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A:3个月
B:6个月
C:12个月
D:24个月
¥39.8
¥49.8
¥99.8
订单号: 支付后,系统自动为您完成注册 遇到问题请联系在线客服
恭喜您 ! 购买会员成功
账 号
密 码
绑定手机 保存账号
温馨提示:请截图保存您的账户信息,以方便日后登录使用。