问题 - 多项选择题

全面结算会员期货公司在维护客户合法利益方面，应当做到（）。

A确保其客户资金安全

B平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突

C不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度

查看参考答案

立即搜索

可能感兴趣的试题

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与金融期货交易。

A经济实力

B风险控制能力

C生理及心理承受能力

D产品认知能力

查看参考答案

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时，期货公司应当（）。

A相应调减净资本

B相应调增净资本

C按照期货交易所规定的保证金标准计算客户未足额追加的保证金

D按照期货公司规定的保证金标准计算客户未足额追加的保证金

查看参考答案

证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息（）。

A与期货公司签署的书面委托协议

B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式

查看参考答案

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（）。

A可以从轻行政处罚

B可以减轻行政处罚

C应当免予行政处罚

D应当从轻、减轻或者免予行政处罚

查看参考答案

对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能作出以下处罚（）。

A给予警告

B警告并处 1 万元罚款

C处 2 万元罚款

D处 5 万元的罚款

查看参考答案

全面结算会员期货公司在维护客户合法利益方面，应当做到（ ） 。