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问题 - 多项选择题

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》 ,自然人投资者应当全面评估自身的( ) ,审慎决定是否参与金融期货交易。

A经济实力

B风险控制能力

C生理及心理承受能力

D产品认知能力

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可能感兴趣的试题

吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。 不久, 吴某发现其账户发生亏损 10 万元, 遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是( ) 。

A10 万元

B9 万元

C8 万元

D6 万元

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( )是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。

A概率密度函数

B连续型随机变量函数

C相关系数函数

D离散型随机变量函数

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期货公司为债务人,人民法院可以应债权人请求,在一定条件下,冻结、划拨期货公司客户保证金账户中资金。以下选项中,不符合上述条件的是( ) 。

A有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同, 期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

B期货公司没有其他财产的

C有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金, 期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

D期货公司净资本高于客户权益总额的 6%

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在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的, ( ) 。

A期货交易所不承担责任

B期货公司不承担责任

C期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任

D期货公司应当代客户向对方承担违约责任

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根据我国刑法,洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为( ) 。

A协助将资金汇往境外

B通过转账或者其他结算方式协助资金转移

C提供资金账户

D协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券

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期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( ) 。

A遵循具体的业务操作规范

B与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C有效执行期货投资咨询业务管理制度

D加强合规检查,防范业务风险

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期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的( ) 。

A风险揭示书、合同

B风险管理意见、研究分析报告

C交易咨询建议

D期货交易软件或者终端设备说明

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