当前位置: 首页 > 职业资格 > 证券从业资格 > 问题详情
问题 - 多项选择题

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的( ) 。

A风险揭示书、合同

B风险管理意见、研究分析报告

C交易咨询建议

D期货交易软件或者终端设备说明

查看参考答案
可能感兴趣的试题

甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是( ) 。

A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外, 期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

B客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

C期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

查看参考答案

发生下列哪些情形的, 期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告( ) 。

A资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施

B资产管理业务被有权机关调查

C客户提前终止资产管理委托

D客户资产净值发生变化

查看参考答案

吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。 不久, 吴某发现其账户发生亏损 10 万元, 遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是( ) 。

A10 万元

B9 万元

C8 万元

D6 万元

查看参考答案

( )是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。

A概率密度函数

B连续型随机变量函数

C相关系数函数

D离散型随机变量函数

查看参考答案

期货公司为债务人,人民法院可以应债权人请求,在一定条件下,冻结、划拨期货公司客户保证金账户中资金。以下选项中,不符合上述条件的是( ) 。

A有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同, 期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

B期货公司没有其他财产的

C有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金, 期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

D期货公司净资本高于客户权益总额的 6%

查看参考答案

在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的, ( ) 。

A期货交易所不承担责任

B期货公司不承担责任

C期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任

D期货公司应当代客户向对方承担违约责任

查看参考答案

根据我国刑法,洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为( ) 。

A协助将资金汇往境外

B通过转账或者其他结算方式协助资金转移

C提供资金账户

D协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券

查看参考答案

期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( ) 。

A遵循具体的业务操作规范

B与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C有效执行期货投资咨询业务管理制度

D加强合规检查,防范业务风险

查看参考答案
相关内容
考试找答案,就用优题宝
  • 39.8

    ¥80 每天只需1.3元
    1个月 推荐
  • 49.8

    ¥100
    3个月
  • 99.8

    ¥200
    1年

选择支付方式

  • 微信付款
  • 支付宝付款
郑重提醒:支付后,系统自动为您完成注册

请使用微信扫码支付(元)

订单号:
支付后,系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服

常用手机号:
用于找回密码
图片验证码:
看不清?点击更换
短信验证码:
新密码:
 
绑定后可用手机号登录
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服