问题 - 单项选择题

下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（　）。

A单个股东的持股比例增加到3%

B有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C单个股东的持股比例增加到1%

D有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

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未经中国证监会批准，期货公司的（　）不得在任何营利性组织中任职。

A总经理助理

B业务部门负责人

C独立董事

D董事会秘书

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期货公司提供虚假申请文件骗取期货业务许可的，应当撤销其期货业务许可，（　）。

A没收违法所得

B处以违法所得2倍罚款

C处以违法所得3倍罚款

D处以违法所得5倍罚款

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根据以下案例，回答小题：
某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，
并以其所持有的该期货公司的股权质押，
该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法中正确的是( )。

A: 期货公司应当立即书面通知全体股东

B: 期货公司应当立即向住所地监管机构报告

C: 期货公司应当立即向期货交易所报告

D: 期货公司应当立即发布公告向社会披露

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在上述案例中,赵某应受到的惩罚有( )。

A 给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款

B给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格?期货从业人员资格

C给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格?期货从业人员资格

D给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格?期货从业人员资格

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关于期货交易账户,下列做法中错误的是( )。

A: 期货公司可先为小王开户,等其身份证原件补办后,再补办身份审查程序

B: 未出具身份证原件,期货公司应当不予开户

C: 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片?姓名相符,可以给小王开户

D:公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订《期货经纪合同》,符合期货公司的经纪业务规则

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为督促期货公司建立健全内控?合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳?规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规?规章,制定本规定。

A: 了解客户

B: 分类管理

C: 分层管理

D: 开发客户

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1972年5月，芝加哥商业交易所(CME)推出（　　）交易。

A股指期货

B利率期货

C股票期货

D外汇期货

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在宏观经济发展的四个总体目标中，通货膨胀是衡量（）的宏观经济指标。

A国际收支平衡

B物价稳定

C充分就业

D经济增长

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期货公司对客户进行结算的依据是（　）的结算结果。

A期货业协会结算中心

B期货公司结算中心

C期货交易所

D托管结算中心

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下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是（　）。

A在同一期货公司内，董事长改任监事会主席

B在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人

C在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人

D在同一期货公司内，副总经理改任总经理

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下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（　）。

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下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（　）。