取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。( )
A对
B错
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。
A责令限期整改
B监管谈话
C出具警示函
D撤销高级管理人员任职资格
关于死刑复核程序,下列哪一选项是正确的?( )
A最高法院复核死刑案件,可以不讯问被告人
B最高法院复核死刑案件,应当听取辩护律师的意见
C在复核死刑案件过程中,最高检察院应当向最高法院提出意见
D最高法院应当将死刑复核结果通报最高检察院
禁止期货公司从事境外期货交易。( )
对于违反中国期货业协会制定的有关股指期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予( )纪律惩戒。
A取消会员资格并公告
B行政处罚
C协会内通报批评
D批评
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
A: 通报相关派出机构
B: 刑事处罚
C: 行政处罚
D: 采取监管措施
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。
A向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
期货公司营业部财务人员应当审核原始凭证的( )。
A合法性
B连续性
C真实性
D完整性
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。( )
在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )
期货公司的董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。( )
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