在上述案例中,赵某应受到的惩罚有( )。
A 给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格?期货从业人员资格
C给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格?期货从业人员资格
D给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格?期货从业人员资格
期货公司营业部财务人员应当审核原始凭证的( )。
A合法性
B连续性
C真实性
D完整性
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。( )
A对
B错
在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )
期货公司的董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。( )
取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。( )
任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A中国期货业协会
B国务院期货监管管理机构
C期货交易所
D人民法院
下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是( )。
A期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
B期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
C按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字
D期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
未经中国证监会批准,期货公司的( )不得在任何营利性组织中任职。
A总经理助理
B业务部门负责人
C独立董事
D董事会秘书
期货公司提供虚假申请文件骗取期货业务许可的,应当撤销其期货业务许可,( )。
A没收违法所得
B处以违法所得2倍罚款
C处以违法所得3倍罚款
D处以违法所得5倍罚款
根据以下案例,回答小题:某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法中正确的是( )。
A: 期货公司应当立即书面通知全体股东
B: 期货公司应当立即向住所地监管机构报告
C: 期货公司应当立即向期货交易所报告
D: 期货公司应当立即发布公告向社会披露
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