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问题 - 判断题

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。()

A对

B错

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期货公司有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的

C未将客户交易指令下达到期货交易所的

D向客户提供虚假成交回报的

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期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。

A经纪业务和自营业务

B标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则

C风险控制制度和交易异常情况的处理程序

D期货交易、交割和结算制度

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期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?()

A:以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B:进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C:挪用客户的期货保证金

D:中国证监会禁止的其他行为

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期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A:变更3%以上的股权

B:变更业务范围

C:变更注册资本

D:设立境外期货类经营机构

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期货公司作为债务人时,人民法院不得冻结、划拨的资金包括()。

A:期货公司的权益资金

B:用于期货合约履行的结算准备金

C:期货公司的交易保证金

D:期货公司的其他财产

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期货业协会履行的职责有()。

A:教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B:负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C:受理客户与期货业务有关的投诉

D:组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流

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申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A:经营计划

B:拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

C:拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

D:律师事务所出具的法律意见书

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期货公司不得接受()的委托为其进行期货交易。

A:期货保证金安全存管监控机构的工作人员

B:国务院期货监督管理机构的工作人员

C:事业单位

D:未能提供开户证明材料的单位

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关于期货交易所的会员管理,下列说法正确的是()。

A:实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成

B:期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务

C:非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

D:结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格

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根据规定,会员制期货交易所理事会行使的职权包括()。

A:审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交会员大会通过

B:决定专门委员会的设置

C:决定对违规行为的纪律处分

D:监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

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