问题 - 多项选择题

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A:经营计划

B:拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

C:拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

D:律师事务所出具的法律意见书

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某公司3年前与一写字楼所有权人签订了租赁合同，租用其中500㎡的面积，约定租赁期限为10年，月租金固定不变为75元／㎡。现市场上类似的写字楼月租金为100元／㎡。假设折现率为10％，目前承租人权益的价值为( )万元。

A73.03

B75

C78.06

D80.00

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申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()。

A:实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元

B:近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

C:没有较大数额的到期未清偿债务

D:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A:公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

B:加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C:从事金融期货经纪业务的计划书

D:业务设施和技术系统运行情况报告

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对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。

A:3日

B:5日

C:10日

D:15日

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期货公司有下列()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

C未将客户交易指令下达到期货交易所的

D向客户提供虚假成交回报的

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期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。

A经纪业务和自营业务

B标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则

C风险控制制度和交易异常情况的处理程序

D期货交易、交割和结算制度

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期货公司的从业人员不得有下列哪些行为？()

A:以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B:进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C:挪用客户的期货保证金

D:中国证监会禁止的其他行为

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期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A:变更3%以上的股权

B:变更业务范围

C:变更注册资本

D:设立境外期货类经营机构

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期货公司作为债务人时，人民法院不得冻结、划拨的资金包括()。

A:期货公司的权益资金

B:用于期货合约履行的结算准备金

C:期货公司的交易保证金

D:期货公司的其他财产

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期货业协会履行的职责有()。

A:教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B:负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C:受理客户与期货业务有关的投诉

D:组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

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申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

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