期货公司不得接受()的委托为其进行期货交易。
A:期货保证金安全存管监控机构的工作人员
B:国务院期货监督管理机构的工作人员
C:事业单位
D:未能提供开户证明材料的单位
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()。
A:实收资本和净资产均不低于人民币5000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利;或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元
B:近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C:没有较大数额的到期未清偿债务
D:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
A:公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
B:加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C:从事金融期货经纪业务的计划书
D:业务设施和技术系统运行情况报告
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
A:3日
B:5日
C:10日
D:15日
期货公司有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的
C未将客户交易指令下达到期货交易所的
D向客户提供虚假成交回报的
期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。
A经纪业务和自营业务
B标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则
C风险控制制度和交易异常情况的处理程序
D期货交易、交割和结算制度
期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?()
A:以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B:进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C:挪用客户的期货保证金
D:中国证监会禁止的其他行为
期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。
A:变更3%以上的股权
B:变更业务范围
C:变更注册资本
D:设立境外期货类经营机构
期货公司作为债务人时,人民法院不得冻结、划拨的资金包括()。
A:期货公司的权益资金
B:用于期货合约履行的结算准备金
C:期货公司的交易保证金
D:期货公司的其他财产
期货业协会履行的职责有()。
A:教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B:负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C:受理客户与期货业务有关的投诉
D:组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A:经营计划
B:拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
C:拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
D:律师事务所出具的法律意见书
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