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问题 - 单项选择题

期货交易所章程应当载明的事项不包括()。

A设立目的和职责

B期货交易信息的发布办法

C基本业务制度

D风险准备金管理制度

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期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施。

A:中国人民银行

B:中国证监会的派出机构

C:中国证监会

D:中国银监会

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按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当()时,期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。

A:调整高级管理人员职责分工的

B:董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的

C:免除董事职务的

D:对董事给予处分的

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下列()的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

A:期货业协会

B:期货公司

C:证券业协会

D:证券期货监督管理部门

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期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据()原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

A:审慎监管

B:利益最大化

C:安全稳健

D:诚实信用

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期货公司设立营业部时,应当向()提交申请材料。

A:中国期货业协会

B:中国人民银行

C:公司注册地中国证监会派出机构

D:营业部拟设立地中国证监会派出机构

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下列关于客户资产保护的表述中,错误的是()。

A:客户开立期货保证金账户的,仅需向期货保证金安全存管监控机构备案

B:期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

C:严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D:客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

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设立期货公司,持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。

A:持有较大数额的到期未清偿的债务

B:净资本不低于人民币10亿元

C:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D:近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

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期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A中国证监会及其派出机构

B中国期货业协会

C中国金融期货交易所

D中国期货业协会及其派出机构

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实行全员结算制度的期货交易所会员中,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。()

A对

B错

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中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()

A对

B错

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