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问题 - 多项选择题

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施。

A:中国人民银行

B:中国证监会的派出机构

C:中国证监会

D:中国银监会

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可能感兴趣的试题

对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其()。

A:客户

B:结算会员

C:相关期货交易所

D:中国期货业协会

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期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过()办理。

A:期货交易所

B:中国期货保证金监控中心

C:期货公司

D:国务院期货监督管理机构

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持仓限额是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。()

A对

B错

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期货公司应当建立统一的结算制度,期货业务的结算由期货公司总部统一进行,营业部可以承担结算任务。()

A对

B错

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中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国证监会制定。()

A对

B错

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中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。

A:首席风险官的培训情况和考试成绩

B:中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C:首席风险官的身份、学历、学位证明

D:中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括()。

A:完善期货公司治理结构

B:加强内部控制和风险管理

C:促进期货公司依法稳健经营

D:维护期货投资者合法权益

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机体内钙的储存形式是

A碳酸钙和氯化钙

B碳酸钙和磷酸钙

C磷酸钙和氯化钙

D氯化钙和蛋白结合钙

E磷酸钙和蛋白结合钙

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有下列()情形,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A:单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵期货交易价格的

B:以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格或者期货交易量的

C:与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的

D:以其他方法操纵期货交易价格的

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期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()等的责任。

A:高级管理人员

B:业务部门负责人

C:复核评估人

D:客户开发人员

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