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问题 - 多项选择题

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括()。

A:完善期货公司治理结构

B:加强内部控制和风险管理

C:促进期货公司依法稳健经营

D:维护期货投资者合法权益

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可能感兴趣的试题

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中()。

A:指定受托人及明确其受托权限

B:约定联络方式

C:约定指令下达方式

D:约定受托人的违约责任

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期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行()。

A:期货公司客户保证金安全存管制度

B:期货公司治理和内部控制制度

C:期货公司员工近亲属持仓报告制度

D:期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

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证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所存地证监会派出机构备案。

A:协商

B:终止

C:变更

D:签订

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国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。

A10;20

B15;20

C10;30

D15;30

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对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其()。

A:客户

B:结算会员

C:相关期货交易所

D:中国期货业协会

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期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过()办理。

A:期货交易所

B:中国期货保证金监控中心

C:期货公司

D:国务院期货监督管理机构

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持仓限额是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。()

A对

B错

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期货公司应当建立统一的结算制度,期货业务的结算由期货公司总部统一进行,营业部可以承担结算任务。()

A对

B错

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中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国证监会制定。()

A对

B错

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中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。

A:首席风险官的培训情况和考试成绩

B:中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C:首席风险官的身份、学历、学位证明

D:中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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