证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为。
A向客户提示风险
B代客户接受交易密码
C代客户交存保证金
D利用客户交易编码进行期货交易
为投资者办理金融期货开户手续的主体有( )。
A 期货公司
B 从事中间介绍业务的证券公司
C 证券公司
D 中国期货业协会
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前,应当事前了解()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A客户的身份
B财务状况
C投资经验
D投资意愿
刘某,女,29岁,怀孕20周,诊断为甲状腺功能亢进,禁止使用的治疗是
A手术治疗
B抗甲状腺药物治疗
CⅠ治疗
D复方碘口服溶液治疗
Eβ受体阻滞剂治疗
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括( )。
A 具有两年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
B 相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚
C 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
D 相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检査。
A中国金融期货交易所
B中国期货业协会
C监控中心
D中国证监会及其派出机构
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。
A中国期货业协会
B中国金融期货交易所
C保证金监控中心
D期货公司
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是()。
A2007年4月18日
B2007年4月20日
C2007年7月4日
D2008年3月27日
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,该委托协议应当载明的事项包括()。
A介绍业务的范围
B执行期货保证金安全存管制度的措施
C客户投诉的接待处理方式
D报酬支付及相关费用的分担方式
期货从业人员自律管理的具体办法包括()。
A从业资格注册和公示
B后续职业培训
C执业行为准则
D纪律惩戒和申诉
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少应有( )具有期货从业人员资格的业务人员。
A 2名
B 3名
C 5名
D 7名
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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