根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A 中国期货业协会
B 所在地中国证监会派出机构
C 所在期货经营机构
D 中国证监会
期货公司的监督机构是()。
A董事会
B监事会
C总经理
D股东会
在我国2012年3月12日,某交易者买入100手5月菜籽油期货合约同时卖出100手7月菜籽油期货合约,价格分别为9500元/吨和9570元/吨,3月19日,该交易者对上述合约全部对冲平仓,5月和7月合约平仓价格分别为9600元/吨和9630元/吨,该套利盈亏状况是( )元。(不计手续费等费用)
A亏损20000
B盈利40000
C亏损40000
D盈利20000
期货公司私下对冲,与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为( )。
A应当认定为无效
B客户的交易损失自行承担
C期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
D期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
甲是某期货公司客户。某日结算时,甲的保证金高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金的通知。次日,甲未追加保证金,期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有()。
A 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
B 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
D 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A 期货公司
B 期货公司总经理
C 直接负责的主管人员
D 从业人员本人
根据下列选项,回答题。甲为某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务不能履行。如果甲起诉期货公司其申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括( )。
A 期货公司在期货交易所的交易席位
B 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益资金的部分
C 期货公司在期货交易所的会员资格
D 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
某投资者买入一份看涨期权,在某一时点,该期权的标的资产市场价格大于期权的执行价格,则在此时该期权是一份()。
A实值期权
B虚值期权
C平值期权
D零值期权
期货公司错误执行客户交易指令,客户未予以认可,对此,下列有关责任承担的处理方式中正确的有( )。
A 交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担
B 交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由客户自行承担
C 交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
D 交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
期货公司会员单位应按照( )的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
B 中国证监会
C 中国人民银行
D 中国金融期货交易所
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。
A银监会
B证监会
C董事会
D期货交易各方
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