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问题 - 单项选择题

《期货公司监督管理办法》的施行时间是( )。

A 2006年3月28日

B 2007年3月28日

C 2014年10月29日

D 2008年4月15日

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李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

A认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款

B撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

C期货业协会无权予以处罚

D给予警告处分

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期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息。王某不仅自己利用客户的交易信息,还透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。

A: 中国期货业协会

B: 中国证监会

C: 期货交易所

D: 所在公司住所地证监会派出机构

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神经细胞动作电位的超射值接近于( )

A钾平衡电位

B钠平衡电位

C钠平衡电位和钾平衡电位之和

D钠平衡电位和钾平衡电位之差

E峰电位减去后电位

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赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,赵某买入红枣期货合约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是,赵某并没有在规定时间内追加保证金,这时期货公司应采取的措施是( )。

A在赵某写下书面承诺保证后,可以为其保留头寸

B赵某提供抵押后可以为其保留头寸

C不必要求赵某提供担保即可为其保留头寸

D强行平仓

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投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。( )

A正确

B错误

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投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司自有资金与变现资产 无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障鉴金予以补偿。( )

A正确

B错误

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关于期货公司客户保证金管理使用的表述,正确的是( )。

A 客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C 期货公司向客户收取的保证金,期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金

D 期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,期货公司不能直接扣缴手续费、税款

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期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

A 时间优先

B 数量优先

C 效率优先

D 规模优先

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某日,客户甲需从期货公司出金100万元。期货公司和客户应当通过( )
账户进行转账。

A 期货公司自有资金账户

B 期货公司备案的期货保证金账户

C 客户登记的期货结算账户

D 期货交易所专用结算账户

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上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手,下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是()

A会员李某向证监会报告持仓情况,客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B会员李某向上海商品交易所报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D会员李某向期货业协会报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

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