刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有( )。
A违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
B为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
C违反有关法律法规规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
D代理客户从事期货交易
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚后,该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,原期货公司严重违规事件会使其( )。
A: 不受影响,应当予以批准
B: 受影响,应当不予批准
C: 受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
D: 不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制
根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在( ),应当按照相关规定取得任职资格。
A: 离职前
B: 辞职前
C: 任职前
D: 解聘前
某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2013年2月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续。下列关于乙公司的表述,正确的是( )。
A乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权
B乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权
C中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D乙公司与甲公司共同持有相应股权
赵某在甲期货公司工作,那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是()。
A: 技能熟练
B: 服务周到
C: 诚实信用
D: 小心谨慎
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,或有负债低于净资产的()。
A100%
B30%
C70%
D50%
甲是某期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有多头合约,甲向期货公司申请交割,甲虽然正常交割,但在交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,甲应当向( )主张权利。
A甲的交易对手方
B期货公司
C交割仓库
D期货交易所
2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,甲期货公司强行平仓造成的损失由( )承担。
A王某
B甲期货公司
C王某和甲期货公司承担连带责任
D王某承担主要责任,甲期货公司承担补充责任
某单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中,正确的是( )。
A任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任
甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元,后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,获利达10余万元,为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲3万元“信息费”。 根据上述资料。请回答123-124题。甲窃取公司公款的行为构成了( )。
A盗窃罪
B贪污罪
C职务侵占罪
D挪用公款罪
甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,在职期间,多次利用职务之便侵吞国家资产达50余万元。甲之妻子长期从事期货交易,某日,甲得知某内幕信息并将之告之其妻子,其妻子利用该信息从事期货交易,严重影响了期货交易价格,二人从中获取50余万元盈利。 根据上述资料,请回答125-126题。 甲与妻子合谋买卖期货的行为( )。
A属于合法行为
B构成操纵期货交易价格罪
C甲构成操纵期货交易价格罪,其妻不构成犯罪
D甲构成泄露内幕信息罪,其妻构成操纵期货交易价格罪
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