申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,或有负债低于净资产的()。
A100%
B30%
C70%
D50%
债务人欲将合同的义务全部或者部分转移给第三人,则下列说法正确的是( )。
A应当通知债权人
B应当经债权人同意
C不必经债权人同意
D不必通知债权人
当看涨期货期权被执行后,该期权买方在对应的期货合约上处于多头部位。( )
A对
B错
期权卖方获得期权空头或期权空头头寸后,只能( )。
A通过对冲平仓了结头寸
B接受买方行权
C通过行权了结头寸
D持有期权至合约到期
假设当前6月和9月欧元兑美元外汇期货价格分别为1.1180和1.1190.10天后,6月和9月合约价格分别变为1.1190 和1.1195。如果欧元兑美元汇率波动0.0001(表示波动1个“点” ),则价差( ) 。
A扩大了5个点
B缩小了5个点
C扩大了15个点
D缩小了15个点
某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨 ,11月份大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用能市套利策略(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投机者获利最大的是( )。
A9月份大豆合约的价格保持不变,11月份大豆合约的价格涨至2050元/吨
B9月份大豆合约的价格涨至2100元/吨,11月份大豆合约的价格保持不变
C9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨,11月份大豆合约的价格涨至1990元/吨
D9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨,11月份大豆合约的价格涨至2150元/吨
某期货公司共有5家营业部,其期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,客户权益总额为48 000万元,在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。根据上述事实,请回答以下问题。(二)、该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是( )。
A净资本/净资产
B净资本/风险资本准备
C负债/净资产
D净资本
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚后,该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,原期货公司严重违规事件会使其( )。
A: 不受影响,应当予以批准
B: 受影响,应当不予批准
C: 受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
D: 不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制
根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在( ),应当按照相关规定取得任职资格。
A: 离职前
B: 辞职前
C: 任职前
D: 解聘前
某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2013年2月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续。下列关于乙公司的表述,正确的是( )。
A乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权
B乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权
C中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D乙公司与甲公司共同持有相应股权
赵某在甲期货公司工作,那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是()。
A: 技能熟练
B: 服务周到
C: 诚实信用
D: 小心谨慎
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