期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息。王某不仅自己利用客户的交易信息,还透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会
C: 期货交易所
D: 所在公司住所地证监会派出机构
刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有( )。
A违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
B为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
C违反有关法律法规规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
D代理客户从事期货交易
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。
A20万元
B50万元
C80万元
D100万元
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》 规定的,下列人员或机构中可以向中国期货业协会举报的有( )。
A: 投资者
B: 聘用期货从业人员的期货经营机构
C: 其他期货经营机构
D: 其他期货从业人员
某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于( )。
A500万元
B600万元
C800万元
D1200万元
金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。
A50万元
B20万元
C100万元
D10万元
自2011年10月1113至2012年4月11日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元,在上述交易期间,即2011年11月17日和2012年3月22日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元,-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。 根据上述资料。请回答129-130题。 下列关于期货公司行为的表述,正确的是( )
A期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易
B是否将客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定
C期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定
D期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法
小王在甲期货公司开户交易,但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定,甲期货公司认为小王默认当前自动查询电脑对账单的形式,也未予以提醒。某日小王的账户亏损100万元,小王以期货公司未通知交易结算结果为由,要求期货公司承担赔偿损失。期货公司应当赔偿100万元吗?( )
A应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,错在期货公司
B应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要的赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
C不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定,但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果,期货公司无责任
D不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议,视为对当日之前所有的交易结算结果确认,所产生的交易后果由客户自行承担
某钢铁公司是期货交易所的会员,2013年3月15日卖出钢铁期货合约100手,当天铜铁期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手,造成该公司损失500万元,那么造成的损失由( )。
A期货交易所承担
B期货交易所承担主要责任,该公司承担次要责任
C钢铁公司承担
D期货公司和期货交易所承担连带责任
关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关概述,正确的有( )
A 应当严格执行资金分离制度
B 资金可以混合业务必须分离
C 应当严格执行业务分离制度
D 不得混合操作
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
A认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款
B撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
C期货业协会无权予以处罚
D给予警告处分
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