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问题 - 多项选择题

期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括( )。

A 具有两年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

B 相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚

C 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

D 相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

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可能感兴趣的试题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。

A银监会

B证监会

C董事会

D期货交易各方

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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A 中国期货业协会

B 所在地中国证监会派出机构

C 所在期货经营机构

D 中国证监会

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刘某?王某?张某?李某为期货公司从业人员,因执行过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫?对王某采取了公开谴责?对张某采取了撤销从业资格?对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有( )。

A王某

B张某

C刘某

D李某

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影响商品需求是的因素包括( )。

A消费者得偏好

B消费者得收入

C相关商品价格的变化

D消费者的预期

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目前,期货交易中成交量最大的品种是()。

A股指期货

B利率期货

C能源期货

D农产品期货

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期货公司应当建立健全( )制度,严格落实投资者适当性制度。

A 控制

B 内控

C 规范

D 合规

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期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A中国期货业协会

B中国期货保证金监控中心公司

C中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

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为投资者办理金融期货开户手续的主体有( )。

A 期货公司

B 从事中间介绍业务的证券公司

C 证券公司

D 中国期货业协会

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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前,应当事前了解()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A客户的身份

B财务状况

C投资经验

D投资意愿

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刘某,女,29岁,怀孕20周,诊断为甲状腺功能亢进,禁止使用的治疗是

A手术治疗

B抗甲状腺药物治疗

CⅠ治疗

D复方碘口服溶液治疗

Eβ受体阻滞剂治疗

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