期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的()。
A:损益表、现金流量表
B:资产负债表、损益表
C:资产负债表、风险监管报表
D:现金流量表、风险监管报表
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A:金融期货经纪业务资格申请书
B:加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
C:公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
D:从事金融期货经纪业务的计划书
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应于()向期货保证金安全存管监控机构备案,并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
A当日
B次日
C3个工作日内
D5个工作日内
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列()条件。
A:申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B:具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
C:符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
D:具有从事金融期货经纪业务的详细计划
对持有期货公司5%以上股权的境外股东,应当具备的条件包括()。
A:依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构
B:近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管要求
C:所在国家或者地区期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录
D:境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资
申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()人。
A1
B3
C5
D7
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,实收资本和净资产均不低于人民币()万元。
A1000
B2000
C3000
D5000
期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。
A时间优先
B价格优先
C资金优先
D平仓优先
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不得低于实收资本的()。
A:100%
B:30%
C:70%
D:50%
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当在近()内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。
A:2年
B:6个月
C:1年
D:3个月
申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()人。
A:5
B:15
C:20
D:10
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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