期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。
A时间优先
B价格优先
C资金优先
D平仓优先
持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现()情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。
A:质押所持有的期货公司股权
B:所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
C:决定转让所持有的期货公司股权
D:变更名称
期货公司变更股权有下列()情形之一的,应当经中国证监会批准。
A:持有3%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
B:单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
C:持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
D:单个股东的持股比例增加到3%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
申请设立外资持有股权的期货公司,还应当()。
A:向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书
B:向外汇管理部门申请办理外汇登记手续
C:向外汇管理部门申请办理有关资金结购汇手续
D:向中国证监会申请办理资本金账户开立手续
期货公司资产管理业务的投资范围包括()。
A:期货、期权及其他金融衍生产品
B:股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划
C:央行票据、短期融资券、资产支持证券等
D:信托理财产品
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A:金融期货经纪业务资格申请书
B:加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
C:公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
D:从事金融期货经纪业务的计划书
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应于()向期货保证金安全存管监控机构备案,并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
A当日
B次日
C3个工作日内
D5个工作日内
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列()条件。
A:申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B:具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
C:符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
D:具有从事金融期货经纪业务的详细计划
对持有期货公司5%以上股权的境外股东,应当具备的条件包括()。
A:依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构
B:近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管要求
C:所在国家或者地区期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录
D:境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资
申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()人。
A1
B3
C5
D7
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,实收资本和净资产均不低于人民币()万元。
A1000
B2000
C3000
D5000
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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