( )是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A证券投资咨询机构
B证券公司
C基金管理公司
D基金投资顾问
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。
A基本管理制度
B部门业务规章
C内部控制大纲
D内部风险控制制度
依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（）。
A办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
B管理并运作基金资产
C持有并保管基金资产
D计算并公告基金资产净值
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。
A基金公司人员的聘任
B对基金上市交易的监控和管理
C对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是( )。
A长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象
B中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素
C最难预测的趋势是长期趋势
D中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反
( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A健全性原则
B有效性原则
C独立性原则
D成本效益原则
我国证券业收入的主要组成部分是( )。
A买卖价差
B印花税
C佣金
D过户费
连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A0.5
B1
C2
D3
￥39.8
￥49.8
￥99.8
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