问题 - 单项选择题

我国证券业收入的主要组成部分是( )。

A买卖价差

B印花税

C佣金

D过户费

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基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。

A基本管理制度

B部门业务规章

C内部控制大纲

D内部风险控制制度

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依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（）。

A办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

B管理并运作基金资产

C持有并保管基金资产

D计算并公告基金资产净值

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基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括(　)。

A基金公司人员的聘任

B对基金上市交易的监控和管理

C对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是(　)。

A长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象

B中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素

C最难预测的趋势是长期趋势

D中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反

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( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A健全性原则

B有效性原则

C独立性原则

D成本效益原则

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