问题 - 单项选择题

( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

A内部控制大纲

B基本管理制度

C部门规章

D业务操作手册

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在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由( )负责。

A证券交易所

B中国证券业协会

C专家评审会

D中国证监会

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某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（）。

A基金管理人出具委托其托管的委托涵

B基金托管人出具委托其托管的委托涵

C具备安全保管基金全部资产的条件

D该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函

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如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

B10

C15

D30

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下列关于沪港通说法错误的是( )。

A进一步促进内地资本市场单向开放和健康发展

B分为沪股通和港股通两个部分

C沪股通是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

D港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

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为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入(　)制度安排。

A货银对付

B分级结算

C净额清算

D共同对手方

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下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是(　)。

A泰国证券交易所

B吉隆坡证券交易所

C河内证券交易所

D新加坡证券交易所

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