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问题 - 多项选择题

期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列( )方式分别处理。

A交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担

B交易数量发生错误的,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失

C交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价盈利由期货公司和客户平均分担

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可能感兴趣的试题

期货公司对其客户的交易负有连带责任,当客户拒绝承担金融期货交易履约责任时,由期货公司无偿承担。

A对

B错

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根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近( )年内商品期货交易结算单作为证明,且具有至少( )笔以上的成交记录。

A1;10

B2;10

C3;10

D1;5

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投资者应当遵守( )的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

A公平交易

B诚实守信

C谨慎

D买卖自负

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期货公司承担强行平仓责任的情形包括()。

A:因交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的

B:因违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的

C:双向持仓的

D:期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用

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期货公司(),所造成的损失由期货公司承担。

A:故意提供虚假信息误导客户下单的

B:私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的

C:擅自以客户的名义进行交易,但客户对交易结果追认的

D:挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金的

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期货交易所履行职责引起的商事案件是指()。

A:期货市场参与者因期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B:期货市场参与者因期货交易所违反交易规则,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C:期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓,造成其损害为由提起的申诉

D:期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓,造成其损害为由提起纠纷调解

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期货公司为一般法人投资者开立金融期货交易编码时,一般法人申请开户时保证金账户可用资金余额为( )。

A人民币50万

B人民币100万

C美元50万

D美元100万

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( )应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

A期货交易所

B期货业协会

C期货公司

D中国证监会

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期货公司会员从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估的分值上限为()分。

A:40

B:50

C:70

D:80

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交割仓库( )给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任。

A未履行货物验收职责

B保管不善

C不能及时交割

D交割数量不符

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