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问题 - 判断题

持有有效交易编码的投资者在其他期货公司会员处开户的,该会员必须再对其进行投资者适当性测试评估。

A对

B错

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可能感兴趣的试题

为解决( ),根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要,制定本规定。

A相关期货纠纷案件的管辖

B保全与执行

C现货纠纷案件的管辖

D期权纠纷

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根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,( )。

A不得侵害国家、社会、集体利益

B不得侵害他人合法权益

C不得扰乱社会公共秩序

D不得扰乱交易所及相关工作单位的工作秩序

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期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )的责任。

A高级管理人员

B业务部门负责人

C营业部负责人

D复核评估人、开户经办人、客户开发人员

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期货公司应当根据( ),制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。

A中国证监会的有关规定

B《金融期货投资者适当性制度实施办法》

C中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度操作指引

D中国期货业协会的规定

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投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与( )等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

A商业银行

B证券公司

C信托公司

D期货公司

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测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。( )应当在测试试卷上签字。

A负责测试的开户人员

B结算单确认人

C资金调拨人

D投资者

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期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元。

A对

B错

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对于未能通过测试的投资者,期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试。

A对

B错

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期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分为零。

A对

B错

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投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分之和为投资经历得分。

A对

B错

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