某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元 ,负债(不含客户权益 )为1000万元,风险资本准备为4000万元 ,该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( )
A净资本
B净资本/风险准备金
C净资本/净资产
D负债/净资产
未经国家主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,构成擅自设立金融机构罪。( )
A对
B错
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。 ( )
会员制期货交易所应当对会员大会所表决事项制作会议纪要,由出席会议的全体会员签名。( )
在组织机构的设置上,会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有( )。
A会员制期货交易所设会员大会,而公司制期货交易所设股东大会
B会员制期货交易所设理事会,而公司制期货交易所设董事会
C会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
D会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会
《金融期货投资者适当性制度操作指引》由( )负责解释。
A中国金融期货交易所
B中国期货业协会
C中国证监会
D中国银监会
按照期货保证金安全存管规定,期货公司应当向( )报送期货资产管理账户的数据信息。
A中国证监会
B期货交易所
C监控中心
D中国期货业协会
期货公司任用场外人士担当经理层人员职员的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。
A10%
B20%
C30%
D25%
( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A中国期货业协会及其派出机构
C中国证监会及其派出机构
D中国金融期货交易所
期货从业人员自律管理的具体办法由( )制定。
C期货交易所
D国家商务部
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。
A警告,并处以5000元以下罚款
B训诫
C公开谴责
D撤销其期货从业资格
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