问题 - 多项选择题

期货公司首席风险官享有的职权有（　　）。

A参加或者列席与其履职相关的会议

B与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

C查阅期货公司的相关文件、档案和资料

D了解期货公司业务执行情况

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下列证券公司行为中，合法的是（　　）。

A按规定审查客户的开户资料和身份真实性

B经证监会许可开展介绍业务

C代理客户进行期货交易、结算或者交割

D收付、存取或者划转期货保证金

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当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（　　）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A所在期货经营机构

B中国期货业协会

C中国证监会派出机构

D期货交易所

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申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（　　）。

A申请书、期货交易所的经营计划

B理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

C律师事务所出具的法律意见书

D场地、设备、资金证明文件及情况说明

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期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（　　）报送。

A期货交易所

B中国期货业协会

C公司住所地的财政部门

D公司住所地中国证监会派出机构

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下列关于期货交易所终止的说法，正确的有（　　）。

A期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告

B期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告

C期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告

D期货交易所终止后，清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准

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除下列（　　）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A依据非结算会员的要求支付可用资金

B收取非结算会员应当交存的保证金

C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

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全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　　）。

A持仓制度

B交易制度

C限仓制度

D保证金制度

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期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下列表述不准确的是（　　）。

A限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B停止批准人员招聘

C责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

D责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班

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自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

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期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（　　）。

A公司章程

B行业规范

C自律规则

D中国证监会的规定

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