国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A30日
B3个月
C6个月
D9个月
期货公司变更住所,应当向()提交变更住所申请书等申请材料。
A:迁出地期货交易所
B:迁出地工商行政管理机构
C:拟迁入地期货交易所
D:拟迁入地中国证监会派出机构
期货公司错误执行客户交易指令,因价格错误造成客户损失的,应返还客户的交易保证金。()
A对
B错
申请设立期货公司时,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A:设立期货公司申请书
B:发起人名单及其审计报告
C:场地、设备、资金证明文件
D:律师事务所出具的法律意见书
期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A:变更住所申请书
B:妥善处理客户保证金和持仓的报告
C:变更住所的详细计划
D:拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向()报告。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:中国证监会相关派出机构
D:中国证监会或其派出机构
中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A:5个
B:7个
C:10个
D:15个
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。
A:监督期货公司其他高级管理人员
B:期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督、检查
C:审议并决定风险管理、内部控制制度
D:期货公司的日常经营管理
期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。()
期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。
A:监管费
B:交易费
C:管理费
D:检查费
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
A:2
B:3
C:5
D:6
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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