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问题 - 判断题

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。()

A对

B错

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可能感兴趣的试题

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由结算会员代为办理。( )

A对

B错

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营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所,且()。

A:营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产,且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明

B:营业场所具备消防设施和灭火器材,保持安全出口和应急通道顺畅,符合消防安全管理规定

C:中国证监会规定的其他条件

D:营业人员来自于社会招聘

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期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取()措施,以警示和化解风险。

A:谈话提醒

B:要求会员和客户报告情况

C:发布风险提示函

D:以上都正确

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交割仓库可以依据自己制定的业务规则,限制交割商品的入库、出库。

A对

B错

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依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确()。

A:业务环节

B:岗位职责

C:风险管理

D:相应的制衡机制

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下列关于营业部设施符合条件的描述中,不正确的是()。

A:应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B:应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施,营业部应当配备2条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易

C:应当采取双路供电,或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D:应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施,营业部应当配备1条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易

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一般的交割仓库的日常业务需经历的阶段有(  )。

A商品接运

B商品入库

C商品保管

D商品出库

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营业部应当于每周五收市后,核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况,向期货公司核实存在的差异。()

A对

B错

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在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该期货公司住所地为合同履行地。()

A对

B错

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申请期货公司独立董事的任职资格,应当通过中国证监会认可的资质测试。()

A对

B错

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