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问题 - 单项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向()报告。

A:中国证监会

B:中国期货业协会

C:中国证监会相关派出机构

D:中国证监会或其派出机构

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可能感兴趣的试题

申请期货公司独立董事的任职资格,应当通过中国证监会认可的资质测试。()

A对

B错

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根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。()

A对

B错

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有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有()。

A:限制入金、出金

B:限制开仓

C:限期平仓

D:提高保证金标准

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期货公司应当建立营业部负责人()制度。

A:强制休假

B:定期审计制度

C:轮岗

D:调岗

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期货公司变更业务范围的,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A15日

B1个月

C2个月

D3个月

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下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中,错误的是()。

A:随时保持应急通道顺畅

B:随时保持安全出口顺畅

C:具备消防设施和灭火器材

D:场所使用权波动性较大

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期货公司变更住所,应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A:迁出地期货交易所

B:迁出地工商行政管理机构

C:拟迁入地期货交易所

D:拟迁入地中国证监会派出机构

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期货公司错误执行客户交易指令,因价格错误造成客户损失的,应返还客户的交易保证金。()

A对

B错

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申请设立期货公司时,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A:设立期货公司申请书

B:发起人名单及其审计报告

C:场地、设备、资金证明文件

D:律师事务所出具的法律意见书

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期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。

A:变更住所申请书

B:妥善处理客户保证金和持仓的报告

C:变更住所的详细计划

D:拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

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