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问题 - 多项选择题

期货公司首席风险官履行职责要做到(  )。

A兼任公司董事长

B保持充分的独立性

C作出独立、审慎、及时的判断

D主动回避和本人有利害冲突的事项

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可能感兴趣的试题

在期货市场客户开户管理中,对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保(  )对应关系准确。

A客户姓名或者名称

B特殊单位客户

C分户管理资产

D期货结算账户

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在我国,依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是(  )。

A期货交易所

B中国证监会及其派出机构

C中国期货业协会

D国务院国有资产监督管理机构

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申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括(  )。

A申请书

B任职资格申请表

C期货从业人员资格证书

D2名推荐人的书面推荐意见

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期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。(  )

A对

B错

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期货交易所、非期货公司结算会员有(  )等行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。

A违规收取手续费

B违规使用收益

C限制会员实物交割总量

D任用不具备资格的期货从业人员

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《期货公司监督管理办法》的制定目的是(  )。

A规范期货公司的经营活动

B加强对期货公司的监督管理

C推进期货市场建设

D保护客户的合法权益

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资产管理业务的投资范围包括(  )。

A期货、期权

B股票、债券、证券投资基金

C集合资产管理计划

D央行票据、短期融资券

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括(  )。

A风险监管指标汇总表

B净资本计算表

C客户权益变动表

D客户分离资产报表

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在票据丧失后,可以不进行挂失止付,但必须进行公示催告程序,若直接针对该票据的承兑人或出票人提起普通诉讼法院不予受理。( )

A对

B错

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证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取(  )步骤。

A证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

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