期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额( )。
A不超过损失的50%
B不超过损失的90%
C不超过损失的80%
D不超过损失的60%
关于实行会员分级结算制度的期货交易所,下列表述正确的有( )。
A期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金
B结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金
C期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金
D期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
根据《期货交易管理条例》,期货交易所的管理办法由国务院制定。( )
A对
B错
期货公司或者其分支机构有下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B营业执照被公司登记机关依法注销
C主动提出注销申请
D被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
下列关于中国期货业协会会员的表述中,符合《期货交易管理条例》规定的有( )。
A期货公司应当加入中国期货业协会,缴纳会员费
B期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会,缴纳会员费
C期货从业人员应当加入中国期货业协会,其会员费由所在机构代为缴纳
D期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会,并缴纳会员费
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C违反风险监管指标管理规定
D中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
A未按规定履行职责
B未按规定参加业务培训
C违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
根据《期货市场客户开户管理规定》,( )应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
A中国期货保证金监控中心
B期货交易所
C中国证监会派出机构
D期货公司
证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订( )。
A期货经纪合同
B期货行纪合同
C书面委托协议
D委托理财协议
由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
A罚款
B责令停业整顿
C吊销期货业务许可证
D没收违法所得
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。
A为投资者创造最大权益
B保护投资者满意
C维护投资者的合法权益
D最大限度维护投资者利益
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