期货公司或者其分支机构有下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B营业执照被公司登记机关依法注销
C主动提出注销申请
D被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
期货公司有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
A法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
下列各项属于内幕信息的有( )。
A期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
D国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
根据《期货交易管理条例》,期货公司的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准决定的有( )。
A变更注册资本且调整股权结构
B变更5%以上的股权
C变更业务范围
D终止境外期货类经营机构
期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A质押所持有的期货公司股权
B被撤销
C变更名称
D涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施
中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。
A拟任人死亡或者丧失行为能力
B申请人撤回申请材料
C申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置( ),供客户查阅。
A期货交易相关法规
B期货公司高级管理人员简历
C期货交易所业务规则
D期货公司股东名额
有权依法对期货公司实行自律管理的机构有( )。
A中国证监会派出机构
B期货交易所
C中国证监会
D中国期货业协会
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向( )提出申请。
A中国证监会
B中国证监会授权的派出机构
C中国期货业协会
D国家工商局
关于实行会员分级结算制度的期货交易所,下列表述正确的有( )。
A期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金
B结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金
C期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金
D期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
根据《期货交易管理条例》,期货交易所的管理办法由国务院制定。( )
A对
B错
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