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问题 - 多项选择题

根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置( ),供客户查阅。

A期货交易相关法规

B期货公司高级管理人员简历

C期货交易所业务规则

D期货公司股东名额

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可能感兴趣的试题

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。( )

A对

B错

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因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为(  )。

A期货公司住所地

B期货交易所住所地

C交割所在地

D客户住所地

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期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,期货业协会不以营利为目的,无需缴纳会员费。( )

A对

B错

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期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(  )。

A5日内知会国务院期货监督管理机构

B5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

C10日内知会国务院期货监督管理机构

D10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

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2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述,正确的是( )。

A擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担

B擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担

C监管机构可以撤销陈某的任职资格

D监管机构可以处罚期货公司

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期货公司有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

A法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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下列各项属于内幕信息的有( )。

A期货交易所会员、客户的资金和交易动向

B期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

C国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

D国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

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根据《期货交易管理条例》,期货公司的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准决定的有( )。

A变更注册资本且调整股权结构

B变更5%以上的股权

C变更业务范围

D终止境外期货类经营机构

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期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A质押所持有的期货公司股权

B被撤销

C变更名称

D涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施

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中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。

A拟任人死亡或者丧失行为能力

B申请人撤回申请材料

C申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

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