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问题 - 多项选择题

期货交易所、非期货公司结算会员有(  )等行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。

A违规收取手续费

B违规使用收益

C限制会员实物交割总量

D任用不具备资格的期货从业人员

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可能感兴趣的试题

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额(  )。

A不超过损失的50%

B不超过损失的90%

C不超过损失的80%

D不超过损失的60%

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人民法院审理期货纠纷案件,应依法保护当事人合法权益,确定其承担的(  )责任,维护市场秩序。

A故意

B过失

C风险

D市场

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期货公司会员应当根据(  )统一编制的试卷对投资者进行测试。

A国家工商总局

B中国期货业协会

C中国证监会

D中国金融期货交易所

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人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照(  )确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A合同法

B民事诉讼法

C经济法

D当事人在合同中的约定

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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下(  )情况的,应当退回客户交易编码申请。

A客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

B客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C客户资料不符合实名制要求

D客户没有期货交易的经历

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期货公司报送、提供或者披露的资料、信息应(  )。

A虚假记载

B真实、准确、完整

C误导性陈述

D有重大遗漏

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在期货市场客户开户管理中,对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保(  )对应关系准确。

A客户姓名或者名称

B特殊单位客户

C分户管理资产

D期货结算账户

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在我国,依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是(  )。

A期货交易所

B中国证监会及其派出机构

C中国期货业协会

D国务院国有资产监督管理机构

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申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括(  )。

A申请书

B任职资格申请表

C期货从业人员资格证书

D2名推荐人的书面推荐意见

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期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。(  )

A对

B错

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